期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 李某為某期貨公司職員，2012年7月21日，其在從事期貨業務中涉嫌違規被調查處理。2012年9月4日，該期貨公司向中國期貨業協會報告。則該期貨公司的做法(　　)。

A、違反了《期貨從業人員管理辦法》的規定

B、符合《期貨從業人員管理辦法》的規定

C、應報告期貨業協會

D、應在媒體上進行公告

2. 期貨公司超出客戶1的指令價位的范圍，將(　　)的差價利益占為已有的，客戶1到法院起訴了該期貨公司，要求其返還差價利益。法院對此表示支持。

A、高于客戶指令價格賣出

B、高于客戶指令價格買人

C、低于客戶指令價格賣出

D、低于客戶指令價格買入

3. 甲期貨公司的股東乙的持股比例由3%增加到6%，應符合的條件有(　　)。

A、擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形

B、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何 形式財務支持的情形

C、沒有較大金額的到期未清償債務

D、凈資產不低于實收資本的50%

4. 某期貨公司的股東因涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施，期貨公司及其相關股東應當在5日內向(　　)提交書面報告。

A、中國證監會

B、期貨公司住所地的中國證監會派出機構

C、中國期貨業協會

D、期貨交易所

5. 甲是非結算會員，其結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，這種情況下，甲的正確做法是(　　)。

A、及時追加保證金

B、退出交易

C、繼續交易

D、自行平倉

6. 甲期貨公司是全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，以下說法正確的有(　　)。

A、雙方應在協議中約定保證金的標準

B、甲公司不得在協議中承諾乙公司一定盈利

C、非結算會員準備金最高余額

D、雙方約定的內容不得違反法律、法規的規定

7. 張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重。根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當(　　)。

A、處3年以下有期徒刑或者拘役

B、處5年以下有期徒刑或者拘役

C、并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D、并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金

8. 由于受到地震的影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業。

請回答問題{TSE}題：

若期貨公司欲申請停業，應當處理的事項有(　　)。

A、妥善處理客戶的保證金

B、妥善處理客戶的其他財產

C、告知所有客戶停業的原因

D、清退或轉移客戶

9. 該期貨公司申請停業時，應當向中國證監會提交的材料包括(　　)。

A、停業申請書

B、關于處理客戶的保證金和其他財產、結清期貨業務的情況報告

C、停業決議文件

D、期貨業協會規定的其他材料

10. 如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措 施是(　　)。

A、接管該期貨公司

B、申請期貨公司破產

C、注銷其期貨業務許可證

D、延長停業期間

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（責任編輯：zs）

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