期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的有(　　)。

A、任免期貨交易所總經理

B、選舉和更換會員理事

C、決定會員的接納和退出

D、決定解散期貨交易所

2. 從業人員有(　　)情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

A、 以期貨公司名義從事期貨交易

B、以個人名義從事期貨交易

C、違反規定向投資者承諾或保證收益

D、違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失

3. 期貨交易所辦理(　　)事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A、制定或者修改章程、交易規則

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、變更住所或者營業場所

4. 期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施有(　　)。

A、降低保證金

B、暫時停止交易

C、限制會員或者客戶的最大持倉量

D、調整漲跌停板幅度

5. 期貨交易所應當以適當方式發布的信息包括(　　)。

A、即時行情

B、持倉量、成交量排名情況

C、期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息

D、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況

6. 期貨交易所(　　)，應當經中國證監會批準。

A、合并、分立

B、變更注冊資本

C、變更名稱

D、清算組制定的清算方案

7. 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(　　)和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

A、成交量

B、開盤價

C、持倉量

D、最高價

8. 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的(　　)備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A、中國期貨業協會

B、中國證監會派出機構

C、財政部門

D、期貨保證金安全存管監控機構

9. 以下人員不必取得期貨從業資格的有(　　)。

A、證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B、期貨交易廳的高級管理人員

C、合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

D、期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

10. (　　)及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A、中國證監會

B、中國證監會派出機構

C、中國期貨業協會

D、監控中心

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（責任編輯：zs）

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