第一章期貨交易管理條例

一、期貨從業資格考試單項選擇題

1.根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是(　　)。

A.中國銀監會

B.商務部

C.中國期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

答案為D。根據《期貨交易管理條例》第5條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

2.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

答案為B。《期貨交易管理條例》經2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15 日起施行。

3.根據《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案為C。根據《期貨交易管理條例》第9條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(　　)批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.銀監會

D.所在地法院

答案為A。根據《期貨交易管理條例》第l3條規定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

A.20%

B.45%

C 70%

D 85%

答案為D。根據《期貨交易管理條例》第l6條第2款規定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

二、多項選擇題

1.金融期貨合約的標的物包括(　　)。

A.能源

B.有價證券

C.利率

D.匯率

答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。

2.中國期貨業協會的組成機構有(　　)。

A.董事會

B.監事會

C.理事會

D.會員大會

答案為CD。會員大會是期貨業協會的權力機構。期貨業協會還設理事會。

3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有(　　)。

A.內幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐

D.變相期貨交易

答案為ABCD。根據《期貨交易管理條例》第3條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交 易價格等違法行為。該法第4條還規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

4.下列屬于期貨交易內幕信息的是(　　)。

A.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

答案為ABCD。期貨交易內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交 易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機 構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5.下列人員中，屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有(　　)。

A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員

D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員

答案為ABCD。期貨交易內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的 人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機 構規定的其他人員。

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（責任編輯：昆凌）

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