期貨從業法律法規-期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

第二章　資格的取得與終止

第八條至第九條

第八條期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

(一)董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

(二)注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;

(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元;

(四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第九條期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;

(三)申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元;

(四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第十條

第十條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)金融期貨結算業務資格申請書;

(二)加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;

(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;

(四)從事金融期貨結算業務的計劃書;

(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》;

(六)申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證;

(七)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表;

(九)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告;

(十)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第

(十一)項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

(十一)存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書;

(十二)中國證監會規定的其他材料。

第十一條至第十四條

第十一條 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

第十二條 期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

第十三條 只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

第十四條 取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。

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（責任編輯：中大編輯）

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