為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

133．《期貨公司管理辦法》的制定依據是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規。()

134．在我國申請設立期貨公司，股東應當具有中國資格。()

135．在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）

136．期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。()

137．期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。()

138．《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()

139．期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。()

140．期貨從業人員自律管理的具體辦法，由協會制訂，報中國證監會核準。()

141．具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。()

142．營業部負責人的任職資格由中國證監會依法核準。()

143．客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。()

144．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。()

145．申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。()

146．期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。()

147．期貨業協會建立期貨公司董事、監事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監事和高級管理人員的合規和誠信情況。()

148．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。()

149．證券公司的工作人員不得進行期貨交易。()

150．中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。()

151．如果聯系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。()

152．只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。()

153．期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以直接向客戶提示風險。()

154．非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。()

155．凈資本是在期貨公司總資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。()

156．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()

157．中國期貨業協會可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。()

158．期貨經營機構的期貨業務輔助人員及其他人員的業務行為參照適用《期貨從業人員執業行為準則》。()

159．從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和10％。()

160．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結果無效。()

四、不定項選擇題(本題共lO個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)

(一)

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

161．若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理()。

A．客戶的保證金或者其他財產

B．清退客戶

C．成立清算組

D．轉移客戶

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（責任編輯：中大編輯）

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