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第三章 任職資格的申請和核準 74

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書 任職資格表 2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明 (獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明)

2。申請經理層的材料：

申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書 資質測試合格證明

3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請

5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構：

申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件

6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效 但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外

7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會怕基礎機構提供下列文件：

任職說明書 相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件 相關會議文件 在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。

8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不的在其他的盈利性機構兼職。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

兼職的話必須在5日內報告

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請

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（責任編輯：fky）

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