為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

165．如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，證監會派出機構可以采取以下()措施。

A．撤銷其部分或者全部期貨業務許可

B．關閉其分支機構

C．停止批準新增業務或者分支機構

D．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

(二)

趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：

166．趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了()規定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

167．針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當()。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫

B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

D．向中國證監會報告

168．針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下()救濟措施。

A．向協會申訴

B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構提起仲裁

169．根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當()。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協會組織的專項后續職業培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

170．期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該()。

A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任

C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

I．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

2．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理

機構制定。

3．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

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（責任編輯：中大編輯）

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