為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

39.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易

輔助業務？

(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分

(B)四年前經證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可

(C)一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分

(D)一年半前受證券主管機關為停業處分

40.依我國期貨交易法令，委任證券商進行國內期貨交易輔助業務之期貨商，應符合下列何種條件？

(A)經營國內期貨經紀業務

(B)具本國期貨結算機構結算會員資格

(C)應依規定繳存交割結算基金

(D)以上皆是（注意）

41.依美國商品交易法令之規定，有關期貨經紀商簿冊紀錄（books and records）保存之規定，下列敘述何者錯誤？

(A)須提供商品期貨交易委員會（CFTC）代表檢查

(B)須提供法務部（Department of Justice）檢查

(C)依法令應保存之簿冊紀錄，應自保存日起保存四年

(D)簿冊紀錄得于應保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存

42.美國與我國有關期貨交易授權之規定：Ⅰ美國規定期貨交易人特定授權（specifically authorized）期貨經紀商進行交易須指示明確的買賣商品利益

以及數量；Ⅱ美國規定期貨交易人全權委托期貨經紀商進行交易而非特定授權時，無須以書面授權（authoized writing）；Ⅲ我國期貨交易法規定在

符合主管機關之規定下，期貨交易人于期貨經紀商開設全權委托賬戶，下列何者正確？

(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種

(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種

(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種

(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43.依美國商品交易法（Commodity Exchange Act）之規定，下列何者為重罪（felony）？

(A)商品期貨交易委員會（Commodity Futures TradingCommission）　之受雇人進行內線交易（insider trading）

(B)沖洗買賣（wash sale）

(C)交叉交易（cross trade）

(D)配合交易（accommodationtrade）

44.下列何者商品，系受美國商品交易法之規范？

(A)認股權證

(B)股票選擇權

(C)股價指數期貨選擇權

(D)股價指數現貨

45.依美國商品交易法之規定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功于該契約之商品期貨之特性時，該契約即屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄？

(A)五十

(B)四十九

(C)四十五

(D)四十

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（責任編輯：中大編輯）