期貨從業資格考試法律法規提高必做題：

二、期貨法律法規多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

111．下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產的比例

C．流動資產與流動負債的比例

D．負債與凈資產的比例

112．期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．期末未決訴訟、未決仲裁

B．負債的性質、涉及金額

C．預計損失的會計處理情況

D．負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

113．中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。

A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況

C．期貨公司的風險管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

114．我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。

A．維護期貨市場秩序

B．規范期貨從業人員執業行為

C．促使其提高職業道德和業務素質

D．加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

115．下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。

A．期貨投資咨詢機構的從業人員

B．期貨公司的從業人員

C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員

D．期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員

116．期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

A．高度負責

B．誠實守信

C．恪盡職守

D．公平公正

117．甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A．處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B．處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C．單處罰金二十萬元

D．處十年有期徒刑

118．期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應及時采取措施應對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D．期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

119．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是()。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

120．關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B．期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

C．期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D．期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

111．【答案】ABCD

【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。

112．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。

113．【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。

114．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。

115．【答案】AB

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業務的機構的期貨從業人員。《期貨從業人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

116．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

117．【答案】ABC

【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

118．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

119．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

120．【答案】BD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。

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（責任編輯：xy）

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