期貨從業資格考試法律法規提高必做題：

一、期貨法律法規單項選擇題(每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

1．從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

A．公開、公平、公正、公信

B．公開、公平、公正、誠實信用

C．公開、公平、公正、自愿

D．公開、公平、公正、公序良俗

2·國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規定和()的授權，履行監督管理職責。

A．國務院

B．期貨交易所

C．期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

3．期貨交易所以其全部財產承擔()責任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．經濟

4·期貨公司申請結算業務資格的，國務院期貨監督管理機構應當在受理申請之日起()

內做出批準或者不批準的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月

D．6個月

5．國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

A．中國證監會

B．國務院有關部門

C．全國人大常委會

D．中國期貨業協會

6．在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A．工商行政管理部門

B．中國證監會

C．中國期貨業協會

D．公司所在地的中國證監會派出機構

7·期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

8·期貨公司成立后無正當理由超過＿＿＿＿個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續＿＿＿＿個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。()

A．1；3

B．3；3

C．1；6

D．3：6

9·銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

A．全國人大常委會

B．國務院證券監督管理機構

C．國務院銀行監督管理機構

D．國務院期貨監督管理機構

10．會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。

A．期貨交易所

B．該會員

C．期貨交易所和該會員按比例

D．期貨交易所和該會員共同連帶

【期貨參考答案】

1．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

2．【答案】D

【解析】國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

3．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。

4．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

5．【答案】B、

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

6．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

7．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

8．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

9．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

10．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

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（責任編輯：xy）

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