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第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定

證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每__半年__向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。(26)

證券公司發(fā)生重大事項的，應當在__3日__內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。(26)

二、證券公司申請介紹業(yè)務條件的有關數(shù)字規(guī)定

證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前__6個月__各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。(5)

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__2個月__的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前__2個月__月末的風險監(jiān)管報表。(5、7)

證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有__5名__、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有_2名___具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。(5)

證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于__12億元__。(6)

證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的__150%__。(6)

證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的__10%__，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。(6)

證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的__70%__。(6)

三、向監(jiān)管機構申請批準的有關數(shù)字規(guī)定

中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的材料之日起__20個工作日__內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。(8)

四、其他有關數(shù)字規(guī)定

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于__5年__。(25)

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（責任編輯：xy）

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