一、單項選擇題

1.在我國，依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的機構是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.商務部

答案為B。中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

2.申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有從事期貨業務2年以上經驗

答案為D。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監會認可的資質測試。

3.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

答案為A。期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

4.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(　　)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答案為D。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

5.期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起(　　)內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

答案為C。期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

6.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員(　　)。

A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

D.予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

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（責任編輯：昆凌）

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