期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 建立股指期貨投資者適當者制度的目的包括(　)。

A、建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B、保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行

C、提高股指期貨交易量

D、保護投資者合法權益

2. 下列關于期貨公司首席風險官報告義務的描述正確的有(　)。

A、首席風險官發現期貨公司涉嫌挪用客戶保證金等違法行為的，應立即向公司住所地監管機構報告

B、首席風險官發現期貨公司涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應立即向公司董事會報告

C、首席風險官在公司經營中管理發現可能造成重大風險的，應立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

D、首席風險官發現期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規行為的，可根據情況向當地監管機構或公司董事會報告

3. 根據《刑法修正案》規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　)行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A、向投資者做出盈利承諾

B、買入或者賣出該證券

C、從事與該內幕信息有關的期貨交易

D、泄露該信息

4. 從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于(　)標準。

A、人民幣9000萬元

B、人民幣3000萬元

C、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

5. 期貨公司應當按照(　)的原則，建立并完善公司治理。

A、公平公開

B、明晰職責

C、強化制衡

D、加強風險管理

6. 期貨交易所會員享有的權利包括(　)。

A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B、按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

C、聯名提議召開臨時會員大會

D、按照規定轉讓會員資格

7. 中國證監會或其派出機構擬任人的能力、品行和資歷審查的方式有(　)。

A、審核資料

B、調查從業經歷

C、公開選舉

D、考察談話

8. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當向(　)書面報告。

A、公司住所地中國證監會派出機構

B、全體董事

C、全體股東

D、全體董事和全體股東

9. 期貨從業人員有下列(　)情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

A、拒絕協會調查或檢查的

B、獲取不正當利益的

C、向投資者隱瞞重要事項的

D、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

10. 有下列(　　)情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A、《公司法》第147條規定的情形

B、國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

C、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年

D、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾3年

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（責任編輯：zs）

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