期貨從業法律法規-公司期貨投資咨詢業務試行辦法

第一章　總則

第一條為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

(四)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

第四條期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

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（責任編輯：中大編輯）

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