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期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。 近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個年度。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。 申請日前3個會計年度連續盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。

在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。

第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告

2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

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（責任編輯：vstara）

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