期貨從業資格《法律法規》選擇題

1.首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向( )提出整改意見。

A 董事長

B 監事會

C 總經理或者相關負責人

D 期貨公司

【正確答案】：C

2.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責( )。

A 期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B 期貨公司的合法性和風險管理

C 監督期貨公司其他高級管理人員

D 監管期貨公司業務執行

【正確答案】：A

3.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向( )報告。

A 期貨業協會

B 公司住所地期貨交易所

C 公司住所地中國證監會派出機構

D 公司董事會

【正確答案】：C

4.期貨公司首席風險官應當在( )內向公司住所地中國證監會派出機構提交工作報告。

A 每月結束之日起5個工作日

B 每季度結束之日起10個工作日

C 每季度結束之日起20個工作日

D 每半年度結束之日起30個工作日

【正確答案】：B

5.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。

A 5

B 8

C 10

D 20

【正確答案】：D

6.下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是( )。

A 首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司住所地監管機構報告

B 首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告

C 首席風險官在公司經營管理發現可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

D 首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規行為的，可以根據情況決定向當地監管機構或者公司董事會報告

【正確答案】：D

7.設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，( )。

A 不需要獨立董事同意即可

B 應當經超過1/2的獨立董事同意

C 應當經超過2/3的獨立董事同意

D 應當經全體獨立董事同意

【正確答案】：D

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（責任編輯：zs）

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