91.【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍;(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結算結果查詢方式;(六)中國證監會規定的其他信息。

92.【答案】ABD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。

93.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十二條規定，有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用無從業資格的人員從事期貨業務;(二)在辦理從業資格申請過程中弄虛作假;(三)不履行本辦法第二十三條規定的配合義務;(四)不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。

94.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%1;2k：P&權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監會認定的其他人員。

95.【答案】AC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

96.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

97.【答案】ABD.

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果;(二)拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果;(三)擅離職守，造成嚴重后果;(四)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話;(五)累計3次被行業自律組織紀律處分;(六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任;(七)中國證監會認定的其他情形。

98.【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定，7證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

99.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結算會員應當交存的保證金;(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

100.【答案】ACD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

101.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;(四)中國證監會規定的其他事項。

102.【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

103.【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進人風險預警期。中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全體股東;(二)對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;(三)要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;(四)責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

104.【答案】ABD

【解析】期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

105.【答案】BCD

【解析】B項構成擅自設立金融機構罪;C項屬于經營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。

106.【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十八條規定，公司制期貨交易所會員享有下列權利：(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利;(二)按照交易規則行使申訴權;(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

107.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金;期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。

108.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二條規定，本準則是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

109.【答案】ABD

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員;(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費;(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

110.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十八條規定，期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。

111.【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

112.【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

113.【答案】AC

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

114.【答案】ACD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

115.【答案】ABD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規禁止性規定的。

116.【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

117.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。

118.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

119.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規范。

120.【答案】ABC

【解析】根據《刑法修正案(六)》第十六條的規定，毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。

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（責任編輯：fky）

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