期貨從業法律法規-公司期貨投資咨詢業務試行辦法

第三章　業務規則

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;

(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業務資格申請書;

(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件、“經營期貨業務許可證”復印件;

(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監會規定的其他材料。

第八條中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

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（責任編輯：中大編輯）

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