2012年期貨從業資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業資格考試《期貨法律法規》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

91．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()信息。

A．受托從事的介紹業務范圍

B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

92．為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有()行為。

A．收付、存取期貨保證金

B．代理客戶從事期貨交易

C．將客戶介紹給期貨公司

D．劃轉期貨保證金

93．有下列()行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

A．在辦理從業資格申請過程中弄虛作假

B．任用無從業資格的人員從事期貨業務

C．期貨從業人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起10個工作日內向協會報告

D．在協會對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業人員及其所在機構未予以配合

94．下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是()。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3％以上股權的單位任職的人員

95．申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科的人員包括()。

A．具有從事期貨業務10年以上經驗

B．法律、會計業務8年以上經驗

C．曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上

D．在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

96．中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。

A．審核材料

B．考察談話

C．調查從業經歷

D．公開選舉

97．期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列()情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C．一年內累計兩次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D．對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

98．證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責()。

A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風險

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

99．全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但以下情形例外()。

A．依據非結算會員的要求支付可用資金

B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

100．期貨公司被期貨交易所()，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A．接納為會員

B．要求追加保證金

C．暫停會員資格

D．終止會員資格

答案及解析

91．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍；(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結算結果查詢方式；(六)中國證監會規定的其他信息。

92．【答案】ABD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

93．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十二條規定，有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用無從業資格的人員從事期貨業務；(二)在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；(三)不履行本辦法第二十三條規定的配合義務；(四)不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。

94．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％1；2k：P&權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。

95．【答案】AC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

96．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

97．【答案】ABD．

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；(五)累計3次被行業自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監會認定的其他情形。

98．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定，7證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

99．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

100．【答案】ACD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

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（責任編輯：中大編輯）

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