為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

36.【答案】A

【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

37.【答案】B

【解析】期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

38.【答案】B

【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規定。

39.【答案】C

【解析】期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

40.【答案】A

【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

41.【答案】

【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第五條規定，從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

42.【答案】C

【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條第二款規定，從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

43.【答案】D

【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條規定，從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

44.【答案】D

【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第九條規定，期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

45.【答案】A

【解析】根據《刑法》第一百八十一條規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

46.【答案】B

【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規定。

47.【答案】A

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。

48.【答案】A

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

相關文章

2011期貨從業資格考試法律法規全真模擬題答案匯總

2011年期貨從業資格考試法律法規全真模擬題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業考試網絡課堂免費試聽

2011年期貨從業考試免費短信提醒

2011年期貨從業考試專用教材

2011年期貨從業考試免費輔導資料

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁