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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

（一）具有從事期貨業務____以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于____。

3 年     2 年

申請首席風險官的任職資格應當具備的條件包括：（13）或者：（二）具有從事期貨業務____以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務____以上經驗。

申請營業部負責人的任職資格應具有從事期貨業務____以上經驗。當具備的條件包括：（14） 或者：具有從事其他金融業務____以上經驗。具有從事期貨業務____以上經驗，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（16）

曾擔任金融機構部門負責人以上職務____以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科（16）在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職__以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格（18）

具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬____。（17）最近____內曾經具有下列情形之一的，不能擔任期貨公司獨立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬。

因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾____。因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾____。因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾____。

因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾____。因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾____。

不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）

自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾____。

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（責任編輯：中大編輯）

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