為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

56. 因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以(  )抗辯。

A．期貨公司也有過錯

B．期貨交易所已采取補救措施。

C．不可抗力

D．相關責任人已經受到行政或刑事處罰

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十條規定，因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時問不得超過(  )交易日。

A．1個

B．2個

C．3個

D．5個

參考答案：C

答題思路：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。

58. 以下(  )情況發生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。

A．客戶存在過錯

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D．客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸(  )所有。

A．大浪淘沙期貨公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有

參考答案：D

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條規定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

60. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(  )元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

參考答案：C

答題思路：依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第(三)項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。

二、多選：（60題，每題0.5分）

61. 客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(  )。

A．書面

B．電話

C．互聯網

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

62. 全面結算會員期貨公司應當平等對待(  )，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A．本公司客戶

B．非結算會員期貨公司

C．非結算會員期貨公司客戶

D．特別結算會員期貨公司

參考答案：ABC

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。

63. 從事期貨交易活動，應當遵循(  )的原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．誠實信用

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

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（責任編輯：中大編輯）

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