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期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題

四、綜合題(每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.(1)

【答案】A

【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款的規定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。

(2)【答案】ACD

【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為82%，凈資本按照營業部數量平均結算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，只有B項凈資本占客戶權益總額的比例為4.1%，低于第十八條規定的6%，不符合指標。

2.

(1)【答案】B

【解析】趙某為了發展業務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業人員建立委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業人員的不正當競爭行為。

(2)【答案】AB

【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十四條規定，對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會做出，從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

3.【答案】A

【解析】根據《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

4.【答案】C

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.【答案】AC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

6.【答案】BC

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印發。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

7.【答案】BCD

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

8.【答案】B

【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第五條第二款的規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

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（責任編輯：中大編輯）

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