為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

10.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

11.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。

12.【答案】C

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。

13.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

14.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項屬于理事會職權(quán)之一。

15.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

16.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

17.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

18.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

19.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

20.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

21.【答案】D

【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

22.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

23.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

24.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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