期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處(　　)以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A、1萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以卜10萬元以下

D、10萬元以上50萬元以下

2. 未經(　　)許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A、國務院

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、中國期貨業協會

3. 因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾(　　)年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、4

4. 漲跌停板，是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A、2

B、1

C、3

D、4

5. 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由(　　)承擔。

A、客戶

B、強行平倉者

C、期貨公司

D、期貨交易所

6. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減(　　)。

A、資產

B、利潤

C、減值準備

D、凈資本

7. (　　)依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A、期貨公司

B、中國證監會

C、期貨業協會

D、國務院期貨監督管理機構

8. 證券公司與期貨公司應當(　　)，保持財務、人員、經營場所分開隔離。

A、相互協作

B、獨立經營

C、合作辦公

D、各司其職

9.自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　　)萬元。

A、45

B、50

C、90

D、76

10. 期貨公司會員應當從(　　)的角度出發，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

A、增加交易量

B、保護投資者合法權益

C、保護自己的合法權益

D、履行自己的義務

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（責任編輯：zs）

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