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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

41.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公信、公正

C．公正、公信、公開

D．公開、公平、公正

42.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．5

B．7

C．10

D．15

43.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．自身利益優(yōu)先

B．公司利益優(yōu)先

C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰金

46.國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處（ ）年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

A．3

B．5

C．7

D．10

47.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則。

A．過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B．無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C．過(guò)錯(cuò)推定

D．嚴(yán)格責(zé)任

48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格，則甲（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B．可以視為按市價(jià)交易

C．因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令

D．可以拒絕執(zhí)行

49.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰

B．由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C．由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任

D．由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

50.在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（ ）確定。

A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

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