期貨從業(yè)資格考試多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
81.會員制期貨交易所的權(quán)力機關是會員大會,下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是()。
A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項
D.決定專門委員會的設置
82.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
83.期貨公司變更法定代表人,應當提交的申請材料包括()。
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定)
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。
A.明晰職責
B.審慎監(jiān)督
C.強化制衡
D.加強風險管理
85.期貨公司允許客戶開倉透支交易,客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔,下列說法正確的是()。
A.由客戶自行承擔
B.由客戶承擔主要損失
C.由期貨公司承擔主要賠償責任
D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十
86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是()。
A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
B.為個人不正當利益損害國家利益的,暫停其期貨從業(yè)人員資格2年
C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
D.違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的,暫停其期貨從業(yè)人員資格5年
87.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有()。
A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應當相應扣除
B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,不應當相應扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,包括已經(jīng)記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
90.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有()。
A.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
B.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
D.在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)
81.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定,ABC三項均屬于會員大會的職權(quán),D項是理事會的職權(quán)。、
82.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。
83.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定,期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
84.【答案】ACD
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司治理。
85.【答案】CD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定,期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十。
86.【答案】AC
【解析】違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
87.【答案】AC
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定,客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,不包括已經(jīng)記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
88.、【答案】ABD
【解析】C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
89.【答案】ABD
【解析】C項屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
90.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定,下列人員不得擔任期貨公司獨立董事:(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu);(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
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(責任編輯:xy)
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