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21.不需要在風險監管報表上簽字確認的是（ ）。

A.研發負責人

8.期貨公司法定代表人

C.經營管理主要負責人

D.結算負責人

22.期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于（ ）年。

A.1

B3

C.5

D.7

23.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。

A.法定代表人

B結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

24.風險監管指標與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A.5% B.10%

C.15% D.20%

25.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，不必須做的是（ ）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.向公司全體董事書面報告

D.當日向全體股東書面報告

26.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（ ）個月的，風險預警期結束。

A.1 B2 C.3 D.4

27.期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（ ）簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。

A.公司法定代表人

B財務負責人

C.經營管理主要負責人

D.全體董事

28.中國證監會派出機構應當在5個工作13內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括（ ）。

A.暫停期貨公司經紀業務

B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

29.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（ ）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會

30.期貨公司風險監管標準不符合規定標準的，中國證監會派出機構應在（ ）個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2  B 3  C. 5  D .10

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（責任編輯：中大編輯）

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