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2011期貨從業資格考試法律法規全真模擬題答案(5)

發表時間:2011/5/3 14:05:45 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

49.【答案】B

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條規定,期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔賠償責任。

50.【答案】A

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條第二款規定,審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。

51.【答案】D

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條規定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔相應的賠償責任。

52.【答案】D

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規定,保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

53.【答案】B

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規定,保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。

54。【答案】B

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。

55.【答案】C

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定。

56.【答案】A

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二條規定。

57.【答案】D

【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定,首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監會派出機構。

58.【答案】C

【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條規定,首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。首席風險官連續兩次不參加培訓,或者連續兩次培訓成績不合格的,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出示警示函等監管措施。

59.【答案】B

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定。

60.【答案】B

【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第二款規定,自中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

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(責任編輯:中大編輯)

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