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第十章 職業道德、行為準則和自律規范

第一節期貨投資咨詢從業人員的含義與職能

一、期貨投資咨詢從業人員的含義

二、期貨投資咨詢從業人員的主要職能及業務范圍

1、主要職能

(1)運用各種有效信息，對期貨市場或某個品種的期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢進行分析預測，對期貨投資的可行性進行分析評判。

(2)為投資者的決策過程提供分析、預測、建議等服務。傳授投資技巧，倡導投資理念，培養風險意識，引導理性投資。

(3)為企業的套期保值、采購定價和遠期簽約提供分析報告和操作方案，協助企業建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理服務。

(4)為國民經濟戰略部署和政府決策提供依據，服務實體經濟，服務國民經濟；合理引導國家儲備，提升我國在國際大宗商品市場的定價權，保護國家經濟安全。

2、主要業務內容

(1)面向公眾和非特定對象開展期貨投資咨詢業務。

(2)為簽訂投資咨詢服務合同的特定對象提供期貨投資咨詢服務。

(3)為所屬期貨中介結構內部客戶和部門提供的未超出本機構范圍的內部信息服務和期貨投資咨詢業務。

3、國內期貨投資咨詢業務及其種類

(1)風險管理顧問

(2)研究分析

(3)交易咨詢

三、國內期貨投資咨詢從業人員在期貨行業中的作用

1、提高市場有效性

2、倡導投資專業化

3、促進投資者教育

4、推動金融創新

5、服務實體經濟，服務國民經濟

第二節國內外分析師組織

一、主要的國際分析師組織

1、國際注冊投資分析師協會 ACIIA

2、特許金融分析師協會 CFA

二、各國投資聯合會及其綱領

1、投資分析師的基本要求

《國際倫理綱領、職業行為標準》總體提出三大基本要求

(1)誠實、正直、公平

(2)以謹慎認真態度，從道德標準出發進行各種行為。

(3)努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本職業所適用的法律法規等。

2、投資分析師道德規范三大原則

(1)公平對待已有客戶和潛在客戶原則

(2)獨立性和客觀性的原則

(3)信托責任原則

3、投資分析師執業行為操作規則

(1)投資及建議的適宜性

(2)分析和表述的合理性

(3)信息披露的全面性

(4)對客戶機密、資金和頭寸的保密性

4、投資分析師執業紀律

(1)禁止不正確表述

(2)利益沖突的披露

(3)交易的優先權

(4)擅自交易

(5)禁止利用非公開信息

(6)禁止剽竊

5、投資分析師責任

三、國內主要投資分析師組織

1、我國證券分析師組織

2、我國期貨分析師組織

第三節執業道德和執業行為準則

一、基本概念

二、執業行為準則

1、基本執業行為準則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、三公原則

2、基本專業素質和執業勝任能力

三、期貨投資咨詢從業人員職業責任

四、期貨投資咨詢人員執業紀律

五、期貨投資咨詢業務操作規則

1、《期貨交易管理條例》

2、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》

六、期貨投資咨詢從業人員的自律管理

1、期貨投資咨詢從業人員的資格及其管理

2、違法違規行為的自律懲戒

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（責任編輯：中大編輯）