答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)

1.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

2.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

3.【答案】C

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第七十一條的規定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監會認定的其他有價證券。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

5.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

6.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

7.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之13起2013內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

8.【答案】A

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十二條的規定。

9.【答案】C

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

10.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

11.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

12.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

13.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

14.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

15.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

16.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

17.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

18.【答案】D

【解析】D項屬于期貨業協會的職責。

19.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。

20.【答案】A

【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業務。

21.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

22.【答案】B

【解析】依據《期貨交易管理條例》第六十九條的規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓。

23.【答案】B

【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規則的內容，不是期貨交易所章程內容。

24.【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

25.【答案】A

【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1/3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。

26.【答案】C

【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。

27.【答案】C

【解析】理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。

28.【答案】A

【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

29.【答案】C

【解析】理事會的職權之一就是根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會，專門委員會對理事會負責，其責任任期和人員組成也由理事會決定。

30.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規定，期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。

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（責任編輯：fky）

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