2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

31．期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（ ）成交記錄。

A．一筆

B．多筆

C．無(wú)(不計(jì)人交易記錄)

D．具體情況具體分析

32．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（ ）或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

B．上兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

C．最近三個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

D．公司成立以來(lái)的資產(chǎn)負(fù)債表

33．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期（ ）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．12個(gè)月

B．6個(gè)月

C．不超過(guò)3個(gè)月

D．不超過(guò)6個(gè)月

34．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括( )。

A．決策和操作

B．決策的主體和操作程序

C．業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

D．決策的客體、決策的主體、決策的方案-

35．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（ ）。

A．評(píng)分為零

B．評(píng)分為負(fù)

C．不參加評(píng)分

D．評(píng)分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

36．期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（ ）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A．60

B．70

C．80

D．90

37．投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（ ）。

A．5分

B．7分

C．10分

D．15分

38．投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的（ ）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

A．最近一年內(nèi)

B．最近二年內(nèi)

C．最近三年內(nèi)

D．最近五年內(nèi)

39．投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的（ ）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A．投資收益

B．股票對(duì)賬單

C．交易時(shí)刻表

D．第三方資金對(duì)賬單

40．投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（ ）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

A．上一年度

B．最近連續(xù)兩個(gè)年度

C．最近連續(xù)6個(gè)月

D．最近連續(xù)三個(gè)月

答案及解析

31．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

32．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

33．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

34．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

35．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

36．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

37．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

38．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

39．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

40．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

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