2014期貨從業資格考試法律法規試題第九章

一、單項選擇題

1.《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生(　　)以上變化的業務。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案為B。在《期貨公司風險監管指標管理辦法》中，重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務。

2.《期貨公司風險監管指標管理辦法》的施行時間是(　　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2013年7月1日

答案為D。《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》自2007年4月18日起施行。《期貨公司風險監管指標管理辦法》的施行時間是2013年7月1日。

二、多項選擇題

根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司風險監管報表包括(　　)。

A.風險監管指標匯總表

B.凈資本計算表

C.客戶權益變動表

D.客戶分離資產報表

答案為ABCD。風險監管報表包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

三、判斷是非題

1.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。(　　)

2.《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱的資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金;負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。(　　)

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（責任編輯：xy）

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