111.下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是()。

A.研發(fā)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

112.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。

A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表

B.凈資本計(jì)算表

C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

113.非結(jié)算會(huì)員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()提出。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

114.客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為()。

A.有效期限

B.買賣方向

C.開倉方向

D.成交價(jià)格

115.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無效的是()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

116.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

117.下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

118.下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.交割倉庫

119.下列對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是()。

A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對客戶作出營利保證

D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

120.下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是()。

A.毒品犯罪

B.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪

C.貪污賄賂犯罪

D.盜竊犯罪

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第四套）

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第三套）

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第二套）

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解（第一套）

相關(guān)鏈接：2014年期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)  期貨考試用書  掌上學(xué)習(xí)

（責(zé)任編輯：fky）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁