期貨從業資格考試題法律法規科目單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

31.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)人。

A.3

B.10

C.15

D.20

32.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前(　　)個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

33.期貨公司申請設立營業部，不須向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列(　　)申請材料。

A.擬設立營業部的決議文件

B.營業部的管理制度文本

C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

34.獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除(　　)以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

A.監事

B.董事

C.總經理

D.董事長

35.期貨公司應當設立(　　)，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

A.審查部門

B.審查部門和稽查部門

C.風險管理部門

D.合規審查部門或者崗位

36.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果(　　)。

A.存檔

B.公布

C.銷毀

D.公布之后銷毀

37.期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立(　　)賬戶。

A.期貨結算

B.期貨交易

C.期貨保證金

D.期貨準備金

38.期貨公司的法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對(　　)報告簽署確認意見。

A.每日

B.月度

C.季度

D.年度

39.期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在(　　)個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。

A.3

B.5

C.10

D.30

40.設立期貨交易所，由(　　)審批。

A.中國銀監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院

31.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

32.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：(一)申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

33.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(二)擬設立營業部的決議文件;(四)營業部的管理制度文本;(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明。

34.B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規定，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

35.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

36.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六十四條規定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。

37.C【解析】《期貨公司管理辦法》第七十條規定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

38.B【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，期貨公司應當按照規定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

39.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施。

40.A【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

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（責任編輯：xy）

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