為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

141．【答案】B

【解析】期貨保證金安全存管監控機構是對保證金安全實施監控的機構。

142．【答案】A

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第十二條的規定，具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃是從事金融期貨經紀業務的條件之一。

143．【答案】B

【解析】期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核。

144．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

145．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

146．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

147．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

148．【答案】B

【解析】期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

149．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規定，期貨公司應當在每13交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

150．【答案】A

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證

監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

151．【答案】B

【解析】《期貨從業人員管理辦法》是中國證監會根據《期貨交易管理條例》制定的。

152．【答案】B

【解析】《期貨從業人員資格管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

153．【答案】B

【解析】取得從業資格考試合格證明的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

154．【答案】B

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十八條規定，協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。

155．【答案】A

【解析】在持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人

員不得擔任期貨公司獨立董事。

156．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

157．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)資質測試合格證明；(六)中國證監會規定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

158．【答案】B

【解析】期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

159．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

160．【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)

(一)

161．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

162．【答案】C

【解析】小王是證券公司營業部的交易員，其行為又取得了經理的批準，屬于職務行為，職務行為的法律責任應當由單位承擔。

163．【答案】B

【解析】根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十條的規定，法人的分支機構依法成立并獲得營業執照的，可以作為被告參加訴訟。第四十一條規定，法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權行為發生的訴訟，該法人或其組織為當事人。

164．【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。根據該規定，本案中的舉證責任在于期貨公司，如果期貨公司不能提出證據證明自己盡了通知的義務的話，就要承擔舉證不能的責任--法官應當支持丁某的主張。

165．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

(二)

166．【答案】AB

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規定，貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規匯編人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

167．【答案】B

【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第(八)項的規定，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格的條件之一是近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不符合條件。

168．【答剽AD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。(四)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

169．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。據此規定，中國證監會派出機構只有在中國證監會授權的情況下具有批準的資格。

170．【答案】AC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

相關文章

2011年期貨從業資格考試法律法規基礎強化題匯總

2011年期貨從業資格考試考前沖刺訓練基礎知識匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業考試網絡課堂免費試聽

2011年期貨從業考試免費短信提醒

2011年期貨從業考試專用教材

2011年期貨從業考試免費輔導資料

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁