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第五章 監督管理

1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。

2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會

代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。

4,下列的情況對負責人監管談話出示警視函：

法人治理結構 內部控制存在重大隱患

未按規定報告高級管理人員組織分工調整的情況。

未按規定報告相關人員代為履行職責

未按規定報告董事 監事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規定對離任人員進行離任審計

未參加規定的業務培訓

違規建筑或者按照規定報告兼職情況

5.期貨董事 監事和高級管理人員在任職期間出現下面情況。證監會可以將其認定為不適當人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監會依法調查 ，擅離職守照成嚴重后果

1年累計3次被證監會監督談話

對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。

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（責任編輯：fky）

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