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2011年期貨從業資格考試法律法規強化練習題(13)

發表時間:2011/5/6 13:50:56 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

48.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議,則( )。

A.期貨交易所應及時采取措施應對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的,對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

49.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務而期貨公司未及時追加保證金的,當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時,下列說法正確的是( )。

A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

50.關于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是( )。

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由客戶承擔

51.下列關于對首席風險官的監管,說法正確的是( )。

A.中國證監會依法對首席風險官進行監督管理

B.中國期貨業協會負責對首席風險官進行行業監督管理

C.證券交易所對首席風險官進行自律管理

D.中國證監會派出機構無權對首席風險官進行監督管理

52.李某為某期貨公司的首席風險官,當出現以下( )情形時,公司董事會可以免除其職務。

A.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B.向與履職無關的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權益

C.不能夠勝任工作

D.在該期貨公司兼任合規部門負責人

53.首席風險官應當保守期貨公司的( )。

A.商業秘密

B.客戶信息

C.商業計劃

D.股東信息

54.( )依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨公司

55.首席風險官不應( )。

A.擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責來源:中大網校

B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C.及時匯報風險情況

D.利用職務之便牟取私利

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(責任編輯:中大編輯)

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