期貨法律法規綜合題(在每題給出的4個選項中。有l個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

小崔于2008年10月開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年12月，小崔發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質詢和調查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業秘密，小崔不宜進一步調查，小崔一怒之下直接向中國證監會提出辭呈。

根據材料。作答149～151題。

149.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(　　)條規定。

A.十

B.十八

C.三十

D.三十三

150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的第(　　)條規定。

A.三

B.二十

C.二十六

D.三十

151.如果小崔在任職期間發現甲期貨公司有違規行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監會派出機構報告，則小崔(　　)。

A.做法是正確的

B.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定

C.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十四條規定

D.違反了《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第四條規定

152.某期貨公司擬任用境外人士擔任期貨公司的副總經理，則根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規定，其人數的比例不得超過公司期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的(　　)。

A.10%

B.30%

C.60%

D.90%

153.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結算會員，則其結算業務資格由(　　)批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

假設某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。

根據以上材料。作答154-155題。

154.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

155.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7.9億元

149.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

150.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十六條規定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責。

151.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定，第二十三條規定，期貨公司首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。

152.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法}第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、剮總經理、首席風險官職務的比例不得超過公司期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。

153.A【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。

154.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

155.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，保障基金總額達到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規定，保障基金的后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%。本題中，期貨交易所應繳納的保障基金后續資金為：3000×3%=90(萬元)。

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（責任編輯：xy）

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