2014年期貨從業資格考試法律法規計算題

11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是(　　)

A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

B.從事期貨自營業務

C.未能有限控制投資風險

D.挪用客戶保證金

答案：BD

12.根據相關規定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是(　　)P28+9+13

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納

B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統一標準繳納

C.保障基金總額達到5億元人民幣的規模后，經批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

D.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況予以調整

答案：AD

13.張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是(　　)

A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本

C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

答案：B

14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據上述事實，請回答以下問題。

(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結果(　　)P144+53

A有效

B有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷

C效率待定，如果甲追人，則有效

D無效

答案：D

(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(　　)P141+30

A完全由甲承擔

B完全由期貨公司承擔

C甲、期貨公司各承擔一部分

D期貨交易所承擔一部分

答案：A

15.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，教育局從事了數筆期貨交易，10月該營業部超出經營范圍，與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業部虧損200萬元，無力償還借款。根據上述材料，請回答以下問題。

(1)下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是(　　)P+26

A.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷;經期貨公司追人，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

D.因教育局不具備從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷;經市政府追人，合同有效

答案：C

(2)下列關于營業部所欠教育局款項償還的表述，正確的是(　　)P138+12

A.營業部在經營資金范圍內償還債務，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償

B補充協議由營業部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還

C營業部屬超出范圍經營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業部被撤消后，予以清償

D營業部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔

答案：D

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（責任編輯：xy）

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