為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

8.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

的主要內(nèi)容：

①根據(jù)期貨公司從事的業(yè)務，規(guī)定了不同的指標標準

②為保證凈資本數(shù)據(jù)真實做出了制度性安排

③明確了監(jiān)管部門的職責和監(jiān)管措施

④期貨公司的資本補充機制

1.期貨公司風險監(jiān)管指標包括( ABCD )

A 期貨公司凈資本    B凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C流動資產(chǎn)與流動負債的比例    D負債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應當符合的風險監(jiān)管指標標準包括（ AD ）

A凈資本不得低于人民幣1500萬元

B凈資本不得低于客戶權益總額的5％

C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％

D流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％

3.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( C  )

A 50%    B 100%   C 150%    D 200%

4.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣( B  )元。

A 2000萬   B 3000萬   C 5000萬   D 1億

5.從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（  C ）元。

A 2000萬   B 3500萬   C 4500萬   D 5000萬

6.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（ F ）

7.期貨公司應當于月度終了后的(  C )個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表.

A2     B 5    C 7   D 14

8.期貨公司應當報送季度和年度風險監(jiān)管報表。  （ F ）

9.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。  （ F ）

10.期貨公司風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于(  B )年。

A 3     B 5    C 10     D 15

11.期貨公司應當每年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。( F )

12.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（  B ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

A 10%    B 20%    C 25%     D 30%

13.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持( C )個月的，風險預警期結束。

A 1    B 2    C 3       D 6

14.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查   (  F )

15.期貨公司的風險監(jiān)管報表包括以下哪些表（ ABCD  ）

A風險監(jiān)管指標匯總表   B凈資本計算表  C資產(chǎn)調(diào)整值計算表   D客戶權益變動表

16.期貨公司的負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債和客戶權益。（ F ）

17.重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生( B  )以上變化的業(yè)務。

A 5%   B 10%    C 15%    D 20%

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（責任編輯：中大編輯）

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