為幫助廣大考生有效復習期貨法律法規知識考點，小編整理了期貨從業資格考試輔導資料，希望對大家的學習有所幫助。

第 8 章《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》有關數字規定

一、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的有關數字規定

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人__2年__以上經歷。（7）期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近__2年__內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人近_3年___內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近_2年內___成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近__3年__內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近_3年___內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。（7）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人持續經營__2個__以上完整的會計年度。（7）

二、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的有關數字規定

期貨公司申請金，融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：（一）董事長、總經理和副總經理中，至少__2人__的期貨或者證券從業時間在__5年__以上，其中至少__1人__的期貨從業時間在_5年___以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在_3年___以上。

注冊資本不低于人民幣__5000萬元__，申請日前__2個月__的風險監管指標持續符合規定的標準。

申請日前3 個會計年度中，至少___1年_盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣__8000萬元__，控股股東期末凈資產不低于人民幣__2億元__；或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣__5億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣_8億元___。（8）

三、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格的有關數字規定

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

董事長、總經理和副總經理中，至少__3人__的期貨或者證券從業時間在__5年__以上，其中至少__2人__的期貨從業時間在_5年___以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__3年__以上。

注冊資本不低于人民幣__1億元__，申請日前__2個月__的風險監管指標持續符合規定的標準。

申請日前__3個__會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣_3億元___，控股股東期末凈資產不低于人民幣__10億元__。或者：申請日前 3 個會計年度中，至少___2年_盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣__1億元__，控股股東期末凈資本不低于人民幣__10億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__15億元__。（9）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前__2個__月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前__2個月__的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（10）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前__3個__會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。（10）期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前__3個__會計年度每季度末客戶權益總額情況表。（10）

四、向監管機構報告的有關數字規定

期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起_3個工作日_內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。（41）

全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起__3個工作日__內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。（42）

五、監管機構作出決定的有關數字規定

中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起__3個月__內，作出批準或者不批準的決定。（11）

六、其他有關數字規定

期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起__6個月__內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。（12）

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（責任編輯：xy）

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