期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前2個月，不屬于公司應慎重考慮的實質性因素有(　　)。

A、公司的交易規模

B、公司風險監管指標

C、公司的客戶數量

D、公司的發展規劃

2. 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在(　　)公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

A、營業場所

B、公司網站

C、中國期貨業協會網站

D、中國證監會網站

3. 未經審核和批準，期貨交易所不得從事(　　)等與其職責無關的業務。

A、商品投資

B、信托投資

C、股票投資

D、非自用不動產投資

4. 監控中心在復核中發現(　　)情況的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨 公司。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確

C、客戶不符合學歷要求

D、客戶職業不符合要求

5. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有(　　)。

A、注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元

B、申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求

C、具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度

D、近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

6. 證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣(　　)。

A、金融期貨合約

B、商品期權合約

C、金融期權合約

D、商品期貨合約

7. 中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照(　　)的原則，嚴格落實股指期貨投資者適當性制度規定的各項工作要求。

A、統一領導

B、各司其職、各負其責

C、加強協作

D、聯合監管

8. 期貨公司會員應當將(　　)等作為開戶資料予以保存。

A、投資者的測試試卷

B、投資者的承諾書

C、投資者的綜合評估表

D、投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件

9. 期貨投資者保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的(　　)等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

A、報表

B、賬簿

C、開戶情況

D、財務憑證

10. 下列(　)的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣

期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A、期貨業協會

B、證券期貨監督管理部門

C、期貨公司

D、證券業協會

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（責任編輯：zs）

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