期貨法律法規綜合題(在每題給出的4個選項中。有l個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

146.陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現陳某于2006年7月曾因違法違規行為，被撤銷證券從業資格。按照《期貨從業人員管理辦法》的規定，該期貨公司(　　)。

A.不得為陳某辦理從業資格申請，可以繼續聘用，但陳某不得從事期貨業務

B.不得為陳某辦理從業資格申請，同時，必須解聘陳某

C.可為陳某辦理從業資格申請，但必須解聘陳某

D.可為陳某辦理從業資格申請，并證明其有相關能力，能夠從事期貨業務

147.張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查處理，下列該期貨公司的做法正確的是(　　)。

A.應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

B.應當立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

C.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

D.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日.起10個工作日內向中國期貨業協會報告

148.(　　)指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國銀監會

D.國務院期貨監督管理機構

146.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，從事期貨經營業務的機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請： (五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格。從事期貨經營業務的機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。

147.D【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

148.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十條規定，中國證監會指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

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（責任編輯：xy）

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