為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

156．推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。()

157．申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明。()

158．期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()

159．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。()

160．人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。()

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)

(一)

丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成"買人"，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。

161．該案中小王的行為違反規定的是()。

A．小王違背丁某的委托為丁某買人白糖期貨合約的行為

B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

162．丁某的損失應當由()承擔。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

163．如果丁某要提起訴訟，應當以()為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業部

C．小王

D．期貨公司和小王

164．假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當()。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調取證據

D．根據現有材料綜合判斷

165．對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列()監管措施。

A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

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（責任編輯：中大編輯）

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