為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

三，判斷題

1．現(xiàn)代意義上的期貨交易產(chǎn)生于美國．

2．期貨交易的目的是獲得或讓渡商品的所有權(quán)，是滿足買賣雙方需求的直接手段．

3．期貨交易實(shí)行到期一次結(jié)清的結(jié)算方式．

4．最早的金屬期貨交易誕生于英國．

5．期貨交易的目的是為了轉(zhuǎn)讓實(shí)物資產(chǎn)或者金融資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)．

6．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)走勢(shì)的"趨同性"使得套期保值交易行之有效．

7．如果只有套期保值者參與期貨交易，那么，只有在買進(jìn)套期保值交易者和賣出套期保值交易者的交易數(shù)量完全相符時(shí)，交易才能成立，風(fēng)險(xiǎn)才能轉(zhuǎn)移．

8．期貨市場(chǎng)的發(fā)現(xiàn)價(jià)格功能是指期貨市場(chǎng)通過公開，公平，公正，高效，競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制形成具有真實(shí)性，預(yù)期性，連續(xù)性和權(quán)威性現(xiàn)貨價(jià)格的過程．

9．大部分交易所的交割率最高都不超過3%．

10．期貨價(jià)格不能反映人們對(duì)未來商品的供求的預(yù)期．

11．會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問題．

12．會(huì)員制期貨交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊(cè)資本驪其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任．

13．我國不允許自然人成為期貨交易所的會(huì)員，只有境內(nèi)登記注冊(cè)的法人才能成為會(huì)員．

14．在我國，期貨交易所的高級(jí)管理人員的任免需要由中國證監(jiān)會(huì)決定．

15．我國《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人．

16．我國目前的期貨結(jié)算部門是由幾家期貨交易所共同擁有的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算部門．

17．期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算．

18．持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量與當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損，作為實(shí)際盈虧計(jì)入會(huì)員帳戶．

19．期貨交易一旦成交，結(jié)算部門就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任．

20．期貨交易雙方不發(fā)生直接關(guān)系，只和結(jié)算部門發(fā)生關(guān)系，結(jié)算部門是所有合約賣方的買方，所有合約買方的賣方．

21．結(jié)算部門作為結(jié)算保證金收取，管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)．

22．期貨經(jīng)紀(jì)公司代理客戶買賣期貨合約，要承擔(dān)起擔(dān)保每筆交易按期履行的責(zé)任．

23．在進(jìn)行期貨交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣．

24．最小變動(dòng)價(jià)位對(duì)市場(chǎng)交易的影響比較密切．一般而言，較小的最小變動(dòng)價(jià)位將不利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加．

25．在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方無須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商，但如果發(fā)生實(shí)物交割，則交易雙方需要進(jìn)行協(xié)商．

26．交割時(shí)，交貨人用期貨交易所認(rèn)可的替代標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人不能拒收．

27．交割替代品與標(biāo)準(zhǔn)品之間的等級(jí)差價(jià)，由交易雙方根據(jù)該合約標(biāo)的物的市場(chǎng)行情協(xié)商確定并適時(shí)調(diào)整．

28．交易手續(xù)費(fèi)的高低回市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響，交易手續(xù)費(fèi)過高會(huì)增加期貨市場(chǎng)的交易成本，擴(kuò)大無套利區(qū)間，降低市場(chǎng)的交易量，不利于市場(chǎng)的活躍，但也可起到抑制過度投機(jī)的作用．

29．能源期貨始于1978年，目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種．

30．我國保證金可以以貨幣資金繳納，也可以以上市流通國庫券，標(biāo)準(zhǔn)倉單，銀行保函，銀行存單，國庫券代保管憑證等折抵期貨保證金繳納．

31．會(huì)員保證金的收取不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，交易所可以根據(jù)期貨合約的單邊持倉量不同收取不同比例的保證金．

32．會(huì)員保證金與客戶保證金的收取比例都由交易所確定．

33．漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小．一般來說，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁，越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些．

34．當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)執(zhí)行大戶報(bào)告制度．進(jìn)行套期保值交易的會(huì)員或客戶不需要執(zhí)行大戶報(bào)告制度．

35．標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交割倉庫注冊(cè)后有效．標(biāo)準(zhǔn)倉單采用記名方式，標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人應(yīng)妥善保管標(biāo)準(zhǔn)倉單．標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成通常需要經(jīng)過入庫預(yù)報(bào)，商品入庫，驗(yàn)收，指定交割倉庫簽發(fā)和注冊(cè)等環(huán)節(jié)．

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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