期貨從業資格考試題法律法規科目單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

11.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地(　　)報告。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會派出機構

D.國務院財政部門

12.期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起(　　)個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.2

B.5

C.10

D.30

13.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官(　　)不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.兩次

B.連續兩次

C.三次

D.連續三次

14.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為(　　)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

A.實行會員分級結算制度的期貨交易所

B.實行會員統-結算制度的期貨交易所

C.實行會員每日無負債結算制度的期貨交易所

D.實行保證金結算制度的期貨交易所

15.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近(　　)年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

16.凈資本的計算公式為(　　)

A.凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

B.凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項

C.凈資本=凈資產+資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

D.凈資本=凈資產-資產調整值-負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

17.期貨公司應當持續符合凈資本不得低于人民幣(　　)的標準。

A.1500萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

18.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

19.風險監管指標與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

20.重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生(　　)以上變化的業務。

A.5%

B.10%

C.20%

D.60%

11.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十一條規定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

12.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

13.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

14.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

15.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格應當具備下列基本條件：(五)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

16.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條規定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。

17.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元。

18.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十九條規定，期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

19.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十九條規定，風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

20.B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條本辦法下列用語的含義：(四)重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務。

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（責任編輯：xy）

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