2014期貨從業資格考試法律法規試題第六章

一、單項選擇題

1.未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會(　　)。

A.給予警告，并處5萬元以下罰款

B.給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款

C.責令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款

D.責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

答案為D。根據《期貨從業人員管理辦法》第31條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2.《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是(　　)。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

答案為A。《期貨從業人員管理辦法》經中國證券監督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自2007年7月4日起施行。

二、多項選擇題

1.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，從事期貨經營業務的機構有(　　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨投資咨詢機構

答案為ABCD。根據《期貨從業人員管理辦法》第3條規定，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結算會員、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業務的機構，都屬于從事期貨經營業務的機構。

2.期貨從業人員自律管理的具體辦法包括(　　)。

A.從業資格注冊和公示

B.后續職業培訓

C.執業行為準則

D.紀律懲戒和申訴

答案為ABCD。期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等。

三、判斷是非題

1.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。(　　)

√。

2.中國期貨業協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。(　　)√。

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（責任編輯：xy）

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