為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

17.關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有（ ）。

A.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額 的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額 的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào) 表附注中說(shuō)明

D.未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì) 算，包括已經(jīng)記入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的 對(duì)期貨公司的債務(wù)

18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。

A.規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的80%

B.規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的120%

C.規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的120%

19.期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的l個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20.下列說(shuō)法正確的有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月 度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周 或者按El編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

21.應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（ ）。

A.期貨公司法定代表人

8.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.結(jié)算負(fù)責(zé)人

22.關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年

23.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本 等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法 定代表人簽字確認(rèn)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本 等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司財(cái) 務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本 等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽 字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本 等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法 定代表人簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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