期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 期貨公司的風險監管指標包括(　　)。

A、凈資本

B、利潤率

C、流動資產與流動負債的比例

D、負債與凈資產的比例

2. 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有(　　)。

A、向客戶做獲利保證’

B、以虛假信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C、以期貨公司名義收取服務報酬

D、利用期貨咨詢活動進行內幕交易

3. 期貨從業人員應保守所在機構秘密的信息，但下列(　　)情況除外。

A、有關法律法規等要求提供

B、競爭對手要求提供

C、國家司法部門按規定調查取證

D、從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開

4. (　　)情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A、編造并傳播影響證券、期貨交易的信息

B、證券交易所工作人員故意提供虛假消息，誘騙投資者買賣證券、期貨

C、與他人串通，以事先約定的時間相互進行期貨交易

D、證券內幕信息的知情者在影響價格的重大信息未公布前買入或賣出該證券

5. 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，(　　)。

A、收取的傭金應返還給客戶

B、收取的傭金不必返還客戶

C、交易結果由該經營機構承擔

D、交易結果由客戶承擔

6. 證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的(　　)等制度。

A、業務規則

B、內部控制

C、風險隔離

D、合規檢查

7. 當(　　)時，證券公司及其營業部可協助期貨公司向客戶提示風險。

A、期貨市場行情發生重大變化時

B、市場系統性風險

C、現貨市場行情發生重大變化

D、客戶可能出現風險

8. 下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責的有(　　)。

A、組織交易

B、提供交易的設施

C、設計合約

D、監督交割

9. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的行為不會構成(　　)。

A、詐騙罪

B、操縱證券、期貨市場罪

C、內幕交易罪

D、洗錢罪

10. 以下說法正確的有(　　)。

A、不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B、期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C、期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D、期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

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（責任編輯：zs）

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